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上交所:对嘉恳资产予以警示并采取监管谈话_腾讯新闻

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10月30日消息,上交所官网10月29日披露一则监管措施决定书,对上海嘉恳资产管理有限公司予以警示并采取监管谈话。

决定书显示,该机构在参与科创板新股发行网下询价过程中,存在询价决策流程不规范,相关内部控制存在缺失;内部研究报告流于形式,未能体现在充分研究基础上理性报价等违规行为。上交所对该公司予以监管警示,并要求公司总经理、新股询价相关负责人接受监管谈话。

据公开信息,嘉恳资产成立于2015年,管理规模在100亿元以上。

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